监查月度信息（2023年5月）
- 2023年6月8日14:46
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监查月度信息（2023年5月）
发布日期：2023-06-08
上期所2023年5月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为16起，其中自成交超限14起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示21次，将2个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，对其中1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对1组2个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索7起。其中，涉嫌自成交影响价格4起，违反交易所持仓管理规定1起，客户端市价指令报单导致价格异常波动2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现2起违规交易进行立案调查。
上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备
上期能源2023年5月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为3起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示4次。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，自成交影响价格1起，错单交易1起。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
（来源：上海期货交易所）