监查月度信息（2023年3月）
- 2023年4月10日16:59
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监查月度信息（2023年3月）
发布日期：2023-04-10
上期所2023年3月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为24起，其中自成交超限19起，大额报撤单超限5起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示26次，将2个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对169组378个客户进行实际控制关系认定，对23组57个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索10起。其中，涉嫌相互交易转移资金5起，违反交易所持仓管理规定3起，客户端市价指令报单导致价格异常波动1起，错单交易1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现1起违规交易进行立案调查。
上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2023年3月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为3起，均系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示3次，将1个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对67组166个客户进行实际控制关系认定，对7组19个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，实际控制关系未申报1起，错单交易1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
（来源：上海期货交易所）